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中金所关于股指期权合约交易信息报备的通知
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lg
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备内容涉及客户基本信息、软件信息、交易
策
略
、风控措施等。交易所可以根据客户交易行为、报备信息等要求客户补充报告相关信息。报备信息有效期为6个月。 3. 期货公司会员应当在收到交易所通知后的5个交易日内,通过参与人平台填报并上传《股指期权合约交易信息报备表》,每个交易日15:00前上报视为当日报备。 4. 报备客户需向期货公司会员提供签字或盖章版的纸质件,期货公司会员留存纸质件备查。 5. 交易所对期货公司会员提交的报备材料进行核查,发现信息不全或存有疑义的,将向期货公司会员进行反馈,要求补充材料或进行相关解释。期货公司会员在收到反馈后,应当按照要求及时修改或补充材料后重新进行报备。 三、报备管理要求 1. 达到报备标准的客户,未在5个交易日内通过所在期货公司会员向交易所报备的,第一次出现,交易所将对客户所在期货公司会员进行电话提示;第二次出现,交易所将该客户列入重点监管名单;第三次及以上出现,交易所可以采取要求提交书面承诺、限制开仓等措施。情节严重的,按《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。 2. 对于拒绝提供信息、不按要求提供信息或提供虚假信息的客户,交易所可根据情节轻重,对其采取要求报告情况、约见谈话、要求提交书面承诺、限制开仓等措施。 3. 期货公司会员应当高度重视股指期权交易信息报备工作,切实履行报备管理职责,加强对客户股指期权交易的运行监控,并针对客户交易可能发生的异常情况,建立预防、发现与处置机制,自觉维护股指期权交易的正常秩序。 4. 对于未能履职尽责的期货公司会员,交易所可根据情节轻重,采取口头警示、书面警示、约见谈话、限制或者暂停相关业务等措施。 5. 交易所可以根据情况对本通知规定的具体标准、内容、方式、报送时间及其实施时间等进行调整。 本通知自2022年7月22日起实施,《关于沪深300股指期权交易信息报备的通知》(2019年12月18日发布)同时废止。 特此通知。 中国金融期货交易所 2022年7月18日
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Elaine
2022-07-19
郑商所首推组合保证金业务 助推国内期货市场保证金管理模式迈上新台阶
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lg
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窄报价价差、扩大成交持仓规模,丰富做市
策
略
,对提升做市业务质量和做市积极性意义重大。 厦门国贸集团相关业务负责人表示,当前期货合约连续活跃格局尚未完全形成,非主力合约流动性仍显不足,而实体企业对于利用期货市场开展连续套保、管理价格风险有较强的需求。对做市商实施组合保证金,提高了做市商的资金使用效率,可以促使做市商为市场提供更高质量的报价,进一步发挥其为市场增加流动性和稳定市场的作用,促进合约连续活跃,减少实体企业参与障碍,为便利更多的产业企业参与期货市场创造了有利条件。 郑商所相关负责人表示,郑商所将在中国证监会的指导下,不断优化保证金管理模式,积累组合保证金管理经验,择机扩大组合保证金适用范围,让广大市场参与者共享创新成果,更好地发挥期货市场功能,服务实体经济高质量发展。
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Elaine
2022-07-15
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